Revisão Contratual, Investigação Regulamentar e Trilhos de Auditoria para Instituições Financeiras
A due diligence de transações tem prazos apertados. Os requisitos regulamentares diferem por jurisdição. As revisões KYC acumulam-se. PONS trata do trabalho jurídico de alto volume e rico em detalhe com que as equipas de instituições financeiras lidam diariamente.
O que PONS faz pelas equipas jurídicas de instituições financeiras
Revisão contratual em lote, aplicação de manuais regulamentares, investigação multijurisdicional e documentação pronta para auditoria.
Revisão em Lote
Reveja centenas de acordos financeiros num só lote
Carregue um lote de acordos de empréstimo, linhas de crédito ou anexos ISDA. PONS extrai termos-chave de cada um, identifica cláusulas de risco e produz uma tabela comparativa estruturada. Um ciclo de revisão que demorava semanas à sua equipa conclui-se em horas.
Manuais Regulamentares
Verifique contratos segundo os seus manuais regulamentares
Crie manuais para os enquadramentos regulamentares aplicáveis à sua instituição. Quando revê um contrato, PONS sinaliza cláusulas que conflituam com os seus requisitos de conformidade e sugere linguagem alternativa conforme. Funciona em qualquer jurisdição ou regime regulamentar.
Investigação Regulamentar
Obtenha respostas regulamentares em minutos
Pesquise regulamentação bancária, direito dos valores mobiliários e requisitos de conformidade financeira em múltiplas jurisdições numa só consulta. PONS devolve regras aplicáveis, ações de fiscalização recentes e orientações regulamentares com citações.
Due diligence, KYC e monitorização regulamentar
Capacidades adicionais para o trabalho com forte componente de conformidade e prazos apertados que define os serviços financeiros jurídicos.
Due diligence em F&A
Reveja centenas de documentos de empresas-alvo em paralelo durante transações. PONS identifica riscos materiais, disposições invulgares e questões críticas para o negócio em data rooms, dando à equipa de negociação uma visão estruturada dos riscos mais rapidamente.
Triagem documental KYC e AML
Extraia e valide informação-chave da documentação de clientes segundo listas de verificação regulamentares e indicadores de risco. PONS estrutura o resultado para a sua equipa de conformidade, para que as revisões KYC avancem na fila mais rapidamente.
Apoio a transações transfronteiriças
Para empréstimos, valores mobiliários e transações de investimento transfronteiriços, PONS mapeia requisitos de conformidade nas jurisdições relevantes e sinaliza lacunas entre eles. A sua equipa vê exatamente onde os requisitos diferem.
Veja como PONS funciona para banca e finanças
Veja como PONS trata da revisão contratual, conformidade e due diligence para instituições financeiras.