Contractbeoordeling, regelgevingsonderzoek en audittrails voor financiële instellingen
Transactie due diligence heeft strakke deadlines. Regelgevingsvereisten verschillen per rechtsgebied. KYC-beoordelingen stapelen zich op. PONS behandelt het grootschalige, detailzware juridische werk waar juridische teams van financiële instellingen dagelijks mee te maken hebben.
Wat PONS doet voor juridische teams van financiële instellingen
Batchgewijze contractbeoordeling, handhaving van toezichthandboeken, onderzoek over meerdere rechtsgebieden en auditklare documentatie.
Batchbeoordeling
Beoordeel honderden financiële overeenkomsten in één batch
Upload een batch leningovereenkomsten, kredietfaciliteiten of ISDA-schema's. PONS extraheert de kernvoorwaarden uit elk document, identificeert risicobepalingen en produceert een gestructureerde vergelijkingstabel. Een beoordelingscyclus die uw team weken kostte, is binnen uren afgerond.
Toezichthandboeken
Controleer contracten tegen uw toezichthandboeken
Stel handboeken op voor de toezichtkaders die van toepassing zijn op uw instelling. Wanneer u een contract beoordeelt, markeert PONS clausules die in strijd zijn met uw nalevingsvereisten en stelt conforme alternatieve bewoordingen voor. Werkt voor elk rechtsgebied of toezichtregime.
Regelgevingsonderzoek
Ontvang antwoorden over regelgeving in minuten
Doorzoek bankreguleringen, effectenwetgeving en financiële nalevingsvereisten over meerdere rechtsgebieden in één zoekopdracht. PONS retourneert toepasselijke regels, recente handhavingsacties en regelgevingsrichtlijnen met bronverwijzingen.
Due diligence, KYC en regelgevingsmonitoring
Aanvullende mogelijkheden voor het nalevingszware, deadlinegedreven werk dat financiële dienstverlening kenmerkt.
M&A due diligence
Beoordeel honderden documenten van doelvennootschappen parallel tijdens transacties. PONS identificeert materiële risico's, ongebruikelijke bepalingen en dealkritische kwesties in datarooms, waardoor uw dealteam sneller een gestructureerd risico-overzicht krijgt.
KYC- en AML-documentscreening
Extraheer en valideer kerngegevens uit cliëntdocumentatie tegen regelgevingschecklists en risico-indicatoren. PONS structureert de output voor uw nalevingsteam zodat KYC-beoordelingen sneller door de wachtrij gaan.
Ondersteuning voor grensoverschrijdende transacties
Voor grensoverschrijdende leningen, effecten en beleggingstransacties brengt PONS nalevingsvereisten in kaart over de relevante rechtsgebieden en signaleert hiaten ertussen. Uw team ziet precies waar vereisten verschillen.
Ontdek hoe PONS werkt voor bankwezen en financiën
Ontdek hoe PONS contractbeoordeling, naleving en due diligence voor financiële instellingen verzorgt.