Sopimusten tarkistus, sääntelytutkimus ja tarkastusjäljet rahoituslaitoksille
Transaktioiden due diligence -prosesseissa on tiukat määräajat. Sääntelyvaatimukset eroavat lainkäyttöalueittain. KYC-tarkistuksia kasaantuu. PONS hoitaa suurivolyymiset, yksityiskohtaiset oikeudelliset työt, joita rahoituslaitosten tiimit käsittelevät päivittäin.
Mitä PONS tekee rahoituslaitosten lakiosastoille
Sopimusten erätarkistus, sääntelyohjeistojen valvonta, usean lainkäyttöalueen tutkimus ja tarkastusvalmiit asiakirjat.
Erätarkistus
Tarkista satoja rahoitussopimuksia yhdessä erässä
Lataa erä lainasopimuksia, luottojärjestelyjä tai ISDA-liitteitä. PONS poimii keskeiset ehdot jokaisesta, tunnistaa riskiklausuulit ja tuottaa rakenteellisen vertailutaulukon. Tarkistuskierros, joka vei tiimiltäsi viikkoja, valmistuu tunneissa.
Sääntelyohjeistot
Tarkista sopimukset sääntelyohjeistojasi vasten
Rakenna ohjeistot laitokseesi sovellettaville sääntelykehyksille. Kun tarkistat sopimuksen, PONS merkitsee lausekkeet jotka ovat ristiriidassa vaatimustenmukaisuusvaatimustesi kanssa ja ehdottaa vaatimustenmukaista vaihtoehtoista sanamuotoa. Toimii kaikilla lainkäyttöalueilla ja sääntelyjärjestelmillä.
Sääntelytutkimus
Saat sääntelyvastauksia minuuteissa
Hae pankkisääntelyä, arvopaperilainsäädäntöä ja rahoitusalan vaatimustenmukaisuusvaatimuksia useilla lainkäyttöalueilla yhdellä haulla. PONS palauttaa sovellettavat säännöt, viimeaikaiset täytäntöönpanotoimet ja sääntelyn ohjeistuksen viittauksineen.
Due diligence, KYC ja sääntelyseuranta
Lisäominaisuudet vaatimustenmukaisuuspainotteiseen, määräaikasidonnaiseen työhön, joka määrittää rahoituspalveluiden oikeudellista toimintaa.
Yrityskauppojen due diligence
Tarkista satoja kohdeyrityksen asiakirjoja rinnakkain transaktioiden aikana. PONS tunnistaa olennaiset riskit, epätavalliset ehdot ja kaupan kannalta kriittiset asiat tietohuoneista, antaen kauppatiimillesi rakenteellisen riskikatsauksen nopeammin.
KYC- ja AML-asiakirjojen seulonta
Poimi ja validoi avaintiedot asiakasasiakirjoista sääntelylistoja ja riski-indikaattoreita vasten. PONS jäsentää tuloksen vaatimustenmukaisuustiimillesi, jotta KYC-tarkistukset etenevät jonossa nopeammin.
Rajat ylittävien transaktioiden tuki
Rajat ylittävissä luotonanto-, arvopaperi- ja sijoitustransaktioissa PONS kartoittaa vaatimustenmukaisuusvaatimukset eri lainkäyttöalueilla ja merkitsee puutteet niiden välillä. Tiimisi näkee tarkalleen missä vaatimukset eroavat.
Katso miten PONS toimii pankki- ja rahoitusalalla
Katso miten PONS hoitaa sopimusten tarkistuksen, vaatimustenmukaisuuden ja due diligence -prosessit rahoituslaitoksille.